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内控举报网站建设方案下载_内控制度建设方案(2024年11月最新版)

内容来源：我赢网所属栏目：新闻更新日期：2024-11-30

内控举报网站建设方案

在一个成熟的市场里，机构内控合规建设到位，欺诈造假违规成本高昂，投资者赔偿制度完善，才可能做到价值投资理念盛行。这时候，优秀公司的低估值、成长性和分红率才可能受到追捧并长期持有。对照上面几项，倘若一个市场机构口碑不佳，存在利益输送现象；欺诈造假违规成本不高，投资者赔偿制度形同虚设，那价值投资不可能是市场主流，市场流行炒题材、炒小市值，研究涨停连板和情绪周期，价值投资被人嗤之以鼻，这就没必要研究优秀公司与垃圾公司的区别了，反正是捞一把就跑，哪个板块受活跃资金攻击放量上涨，就去追哪个板块好了。长期以往，这样的市场一定是乱象丛生，交易者亏损累累，现在看来，巴基斯塔股市就是这样，好几年不涨，一旦上涨就是暴涨，实在是散户储蓄了好几年的钱，受短期暴涨的诱惑集中入场，垃圾股严重供不应求，从而使得卡拉奇KSE100指数在15个月内大涨一倍多。这说明如果能限制大股东减持，即使不买白马股，也不耽误市场大涨。股票交流股市分析股票财经交易

合规建设年：四大举措筑牢风险防线今年以来，我们单位以强化内控、防范风险为重点，结合履职实际和巡察审计整改要求，顺应形势、主动求变，在规章制度、业务流程、管理措施、风险监督等四个方面不断强化内控合规机制建设，深入开展“制度执行强化年”活动，着力构筑风险防范屏障，保障单位安全。 𐟓œ 强化规章制度建设我们坚持以制度建设为先导，建立健全管理制度，明确岗位职责、操作流程和风险防控要求。通过开展内控教育、业务培训、案例分析和制度宣讲，不断增强从业人员的责任意识和职业素养，营造“守规章、重合规”的良好氛围，推动形成常态化、长效化管理机制。 𐟓Š 优化业务经办流程我们对内控管理制度进行全面梳理，逐一制作简明实用的业务管理流程图，将管理相关业务处理事项的具体步骤、内容、要求纳入其中，以图表的形式进行直观反映，为各类业务经办提供操作遵循，力求达到线条清晰、操作便捷、易于理解和执行的效果。 𐟔 细化管理措施落地我们强化财务预算分配和支出管理，拟定预算分配方案，明确预算分配原则和标准；强化采购和招标管理，严格执行集中采购目录和限额标准，按规定组织招标，履行采购程序，签订采购合同；组织开展基建项目检查辅导，确保项目投资严格控制在核定的预算指标以内。 𐟚蠦𗱥Œ–风险排查监督面对从严管理的新形势，我们针对审计反馈的问题，建立责任清单和整改台账，深入剖析问题成因，落实对账销号制度，开展自查自纠。加强整改落实情况的跟踪督导，实行动态管理，做到举一反三，切实消除隐患，确保整改到位。随着合规年深入开展，我们的规章制度体系建设日趋完备，日常管理和操作更加规范，风险防控能力进一步增强，员工的思向自觉和行动自觉得以形成，不仅有力推动了各项基础性工作的制度化、规范化，也有效防止了风险事件的发生，为保障安全生产奠定了基础。

【证监会：个别证券公司投行内控把关不严】中国证监会近日通报了今年对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展现场检查的情况。从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升。但是，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。

#有一种美好叫辽宁##新时代六地辽宁杠杠滴##振兴新突破辽宁杠杠滴# 【文明实践】辽宁省鞍山市举行政府采购业务培训会为进一步优化鞍山市政府采购营商环境，提高相关从业人员的依法采购意识、政策水平和操作执行能力，近日，鞍山市财政局举办了全市政府采购业务培训会。各县（市）区财政局、市直预算单位及银行机构的采购负责人和工作人员共计500余人参加会议。为确保本次培训会取得良好效果，市财政局提前谋划，精心筹备，邀请了省财政厅政府采购专家及市招投标领域乱象整治督导组成员，针对采购工作中常见问题进行具体指导。培训内容紧密结合当前政府采购工作的实际需求，涵盖了法律法规解读、采购流程规范、内控制度管理、风险防控等多个方面，通过案例形式引入分析，对政府采购法律法规知识进行深入阐述。此次培训会的成功举办，提高了政府采购相关人员的业务水平和综合素质，增强了依法采购、规范采购意识，并为政府采购工作的规范化、科学化、信息化发展提供了有力的支持和保障。市财政局将充分运用培训成果，全面贯彻《政府采购领域“整顿市场秩序、建设法规体系、促进产业发展”三年行动方案（2024—2026年）》，强化日常监督，推动采购人加强内控建设，推进内控管理与“管采”统筹兼顾，落实权责对等要求，明确采购人权利、义务、责任三张清单，全面实现“谁采购，谁负责”，不断优化政府采购领域营商环境，为鞍山市经济社会发展贡献智慧和力量。（作者单位：鞍山市新闻传媒中心）

#有一种美好叫辽宁# #新时代六地辽宁杠杠滴# #振兴新突破辽宁杠杠滴# 【基层党建】2024年葫芦岛市基层党建工作特色做法葫芦岛市以服务全面振兴新突破三年行动为重点，将政治建设放在首位，在基层党建各领域持续发力，把基层党组织的政治优势、组织优势转化为经济发展和社会治理的战略优势，转化为抗洪救灾和灾后重建的丰硕战果。坚决扛起管党治党政治责任。以习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，主题教育经验成果丰硕，形成长效制度2994个。高标准完成党纪学习教育，举办“推动党纪学习教育走深走实大讲堂”，全市1000余名领导干部同上一堂党纪课，“四个课堂”等经验做法广受好评。严格落实基层减负等内控制度，严防形式主义、官僚主义在基层“冒尖抬头”。坚决筑牢基层党组织政治堡垒。广泛开展党支部标准化规范化建设“亮晒比”行动，在各领域选树600个星级党支部，全面带动38个后进党支部，抓两头带中间，全领域基层党组织实现晋位升级。在农村，深入开展“党群共致富”活动、农村党建“三领三带”专项行动和农村党组织整顿提升“八大专项行动”，农村基层党建工作质效全面增强。在城市，制定推进“幸福新社区”建设若干措施，印发红色物业小区实施方案，率先实施面向优秀社区党组织书记的公开招聘事业编制人员工作，有效打破社区干部晋升“天花板”。全面推动机关企事业单位、公立医院、学校、金融、“两企三新”等领域持续开展“强党建”系列活动。深入实施“共产党员先锋工程”，制定《葫芦岛市党员网络行为“十要十不要”》，正气充盈的网络环境逐步形成。坚决提供应急抢险政治保障。在“8ⷲ0”洪灾和灾后恢复重建中，3871个基层党组织、11.5万名党员干部挺膺担当，成立党员先锋岗5096个，划定党员责任区6440个，成立党员先锋队、突击队579个，建立“县区横向结对、市乡纵向互联”帮扶机制，在防汛抗洪救灾一线筑起一道道“红色堤坝”。涌现出勇救3名被洪水围困儿童的建昌县小台子村党支部书记李清学同志先进典型，被省委追授为“辽宁省优秀共产党员”称号，号召全省党员干部学习。一大批表现突出的先进集体和个人得到广大人民群众的称赞，一件件可歌可泣的先进事迹被广泛报道关注，全市广大党员干部的工作热情和奉献精神得到充分激发。（辽宁日报记者曲宏整理）

𐟏橓𖨡Œ副行长竞聘演讲攻略 𐟎䠥𐊦•짚„领导、亲爱的同事们，大家好！我怀揣着对金融事业的热爱，站在这里竞聘支行副行长。 𐟛᯸ 我的第一个核心设想是“稳健前行，筑牢风险防线”。在复杂多变的经济环境下，风险防控至关重要。我将强化信贷风险管理，严格执行全流程管理，并加强内控合规建设，利用大数据和人工智能技术提升风险识别能力。 𐟒ᠧ쬤𚌤𘪨ƒ𓦘œ创新引领，驱动业务增长”。创新是银行发展的动力。我将积极拥抱金融科技，探索数字金融服务新模式，如区块链技术提升交易透明度，通过云计算优化资源配置。 𐟒𜠧쬤𘉤𘪨ƒ𓦘œ服务升级，打造客户满意银行”。客户是银行生存和发展的根本。我将深化客户需求调研，精准把握客户需求变化，推动服务全面升级。 𐟤 第四个设想是“团队凝聚，共创辉煌未来”。作为副行长，我将注重团队建设，营造良好的团队氛围，激发员工的工作热情和创造力。 𐟌Ÿ 我的工作思路与愿景就是围绕这四个核心设想展开。希望大家能够支持我，一起为银行的未来发展贡献力量！

𐟔—内控与合规：联系与差异解析𐟔 𐟤”内控管理与合规管理，两者在企业管理中占据着举足轻重的地位，它们之间既有紧密的联系，又存在着明显的区别。 𐟔—联系： 1️⃣ 目标一致：无论是内控管理还是合规管理，它们的最终目标都是为了保障企业的合法合规经营，助力企业持续稳健发展。 2️⃣ 互为支撑：内控管理是企业内部建立的一套制度和控制机制，旨在管理风险、提升效率；而合规管理则依据外部法律法规和行业规范进行监管，确保企业遵从。值得注意的是，内控体系中往往也包含了合规要求的内部控制。 3️⃣ 相互影响：合规管理的要求会直接影响内控管理的设计和执行。随着合规要求的变化，可能需要调整内控管理策略。 4️⃣ 共同服务于企业治理：两者都是企业治理的重要组成部分，共同致力于建立规范、高效的管理机制。 𐟔区别： 1️⃣ 定位不同：内控管理侧重于企业自身内部的管理机制建设，专注于风险管理、控制机制设计等方面；而合规管理则侧重于确保企业遵守外部法规和行业规范。 2️⃣ 范围差异：内控管理的范围更为广泛，涵盖了风险管理、控制机制设计、信息披露等多个方面；相比之下，合规管理的范围则更专注于法律法规和行业规范的遵守。 3️⃣ 来源不同：内控管理主要源于企业内部自主建立和执行的管理机制；而合规管理的依据则主要是外部法规和行业规范。 4️⃣ 目的迥异：内控管理旨在保障企业的长期稳健经营和发展，提高运营效率；合规管理则旨在确保企业的合法合规，降低法律风险。 𐟒᧻𜤸Š所述，虽然内控管理与合规管理在企业管理中有着紧密的联系，但它们在定位、范围、来源和目的上仍存在明显的区别。有效整合这两者，将有助于企业更规范地经营行为、提升管理效率并降低法律风险。

多年前，华为反腐，5000名干部自首，主动上缴赃款3个亿，全部分给不腐败的干部和员工！华为在掀起反腐风暴前，曾给过腐败干部一次自首的机会。当时近5000名干部自首，上缴受贿款项近3个亿，全部分给了其他干部和员工。当月有的员工工资多发了几千块钱，还以为工资算错了。这次主动自首事件过后，华为开始启动流程内控建设，将内控关键点融入流程里，员工在执行流程的同时就保障了反腐败！自此，华为腐败问题大为改观！这就是内控和流程结合的力量！华为流程内控的具体操作细节，下面这个专栏里有详细介绍。

企业文化与内控之间存在着密切的关系，以下是十条核心要点： 1. 文化影响内控设计：企业文化在内控制度设计中发挥着柔性作用，强调以人为本、服务客户，并要求员工在执行公司内控制度的过程中坚持自主自觉。 2. 文化影响内控运行：企业文化往往是企业核心价值观的体现，指导着内部控制制度在公司的运行，既是一种鼓舞力量，也是一种约束力量。 3. 文化影响内控评价：企业文化如“自我批判与改正”可以增强员工对企业内控制度的认同感，有利于企业内部的和谐与稳定。 4. 文化影响内控审计：良好的内部环境是企业内控制度得以顺利实施并发挥效用的基础，内部环境优良与否也是注册会计师在对企业进行审计时首先要关注的点。 5. 文化对内控的消极影响：企业文化可能会给企业带来不好的影响，如过分给员工施加压力，可能导致员工与上级之间出现猜忌甚至难以调和的矛盾。 6. 建立以人为本的和谐企业文化：强调“以人为本”，合理协调企业与其利益相关者之间的关系，建立完善的信息沟通系统，促进内控制度的有效实施。 7. 发挥核心价值观的无形纽带作用：将企业文化融入企业硬性管理条例中，提高员工对各项制度的接受程度是建设优秀企业文化、实现有效内部控制的关键。 8. 树立正确的价值理念和风险意识：企业在建设企业文化时要注重培养员工正确的价值理念，提高员工的风险意识，避免因为个人偏好或欲望而造成企业的决策错误。 9. 企业文化与内控的融合：企业文化是企业建立和完善内部控制的重要基础，内部控制作为企业管理的重要抓手，表现形式往往是系列规章制度及其落实，这些规章制度连同其他管理规范，甚至包括企业的发展目标和战略规划，要真正落实到位，都必须努力建设优秀的企业文化。 10. 企业文化的创新：企业文化形成并用以指导领导和全体员工行为后，应当保持相对稳定，当企业内外部环境和条件发生变化时，企业的发展战略可能发生改变，企业文化也应进行相应的调整，实现文化的创新与发展。

𐟓Š财务岗位个人述职报告𐟓ˆ 𐟎™️各位领导、同事们，大家好！ 𐟒𜨿‡去的一年里，我在财务岗位上兢兢业业，始终遵循“合法、合规、安全、严谨”的工作原则，为公司的发展贡献了一份力量。现在，我将自己的工作情况向大家汇报如下： 𐟓Œ一、工作成果与亮点 1️⃣ 财务核算管理方面，我按时完成了财务数据的核算与财务报表的出具，为公司的决策提供了有力的数据支持。同时，明确了财务处理规则，规范了审批流程，确保了财务工作的顺利进行。 2️⃣ 在资金管理方面，我强化了资金的日常管控，严格执行预算编制和资金内部控制制度，防范了资金安全风险。通过财务核算和预算管理，为项目提供了有益的管理信息，实现了资金运作效益的最大化。 3️⃣ 信息化建设方面，我依托财务平台，积极构建事前计划、事中控制和事后监督相结合的财务监管机制，推动了信息化技术在财务管理中的应用。 4️⃣ 内控体系建设方面，我依法建立了与公司管理体制相适应的财务管理制度，并发布了多项财务相关制度，为公司的高质量发展提供了制度保障。 𐟔二、存在的问题与不足我认识到自己在公司财务信息化建设、预算管理和财务分析等方面还有待加强。同时，对财务管理办法和工作制度的探讨和研究深度不够，需要进一步提升自己的统领作用。 𐟓…三、20xx年工作计划 1️⃣ 优化和完善内控体系，深化各项财务工作。 2️⃣ 强化财务分析能力，提升精细化管理水平。 3️⃣ 深化公司信息化建设，提高财务管理水平。 4️⃣ 强化财务管控预警，防范公司经营风险。 𐟒ꦖ𐧚„一年里，我将继续努力，为公司的发展贡献自己的力量！谢谢大家！

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